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您刚刚发现自己的401(k)计划需要审核–现在怎么办?

由...出版 金摩尔 上四月9,2018 6:17:21下午

如果您的计划服务提供商刚刚告知您需要对401(k)计划进行审核,则您可能不知道开始该过程应采取哪些步骤。这里有一些技巧,可以帮助您顺利进行: Businesswoman_stand_puzzle_piece_3220

* 确认您确实需要审核。通常,超过100个的计划 合格 参与者需要对 financial 该计划的声明。与您的服务提供商一起查看计划普查,以确保合格参与者的定义和计算准确。

* 确定可以在您需要的时间范围内进行审计的审计公司。您应该讨论审计公司的资格(即他们是否进行了大量的401(k) 计划审核?),该公司是否在该计划所在的州获得许可,审计将进行多长时间,当然还要为它们收取的价格。货比三家,花一些时间确保您选择可以与您合作的公司,以完成及时而彻底的审核。 请记住,作为计划发起人,您有责任确保公司有资格正确进行审核。

* 确定何时应完成审核。计划5500表格的提交有特定的截止日期,并且审计报告需要随文件一起提交。确保您留出足够的时间来完成审核,并为需要支持审核及其相关工作负载的人员提供休假日期。与您的服务提供商讨论审核时间,以确保它们也可用于支持审核时间范围。

* 开始收集文档。审计公司将需要审阅计划文件和相关协议的副本,计划财务信息,歧视测试和计划普查,工资单和其他雇员/参与者记录,以及您可能与该年内发生的交易相关的任何文件。 

随时获得此信息将有助于您和审核员轻松进行审核过程。  利用当前的技术,可以完全在“异地”为您提供帮助,而对您的日常办公活动几乎没有干扰。在Summit CPA中,我们还提供养老金和401(k)审计的固定费用定价,因此收到帐单时不会感到意外。要了解我们如何为您的业务提供帮助,请致电866-497-9761与我们的办公室联系以安排约会。   

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