当我收到审计缺陷时会发生什么?

由...出版 金摩尔 2019年4月10日上午6:00:00

由于您的审核员对您的审计进行了测试,因此他们可以识别他们认为不正确或不完整的物品。他们应该与您讨论这些项目,以确保您了解问题,并且没有其他信息可以提供解决问题。一旦完成了这些讨论并确定了所取得的错误和这些错误的原因,您应该根据需要审核您的程序并根据需要修改它们,以确保未来的问题不会复发。您可能需要采取行动来纠正指出的特定项目。 

审计师应在审计审计结束时提供称为“内部控制信”或“管理信评论”集的文件。最终商定的问题应包括在此沟通中。管理层应与管理工作人员审查该文件 401(k)计划以及那些具有监督责任的人,以确保每个人都理解错误的影响如果未经纠正以及将实施的新程序即将到来。缺乏401K报告

请记住,审计的主要目的之一是识别发生的处理错误。 指责审计员寻找缺陷削弱了审计的预期目的。 聆听审计师不得不说的是,如果您认为它们不正确,请不要犹豫。 

但是,如果审核员可以提供特定的合规性要求,例如 美国国税局 或者 劳动部 regulations, or erisa支持他们参数的组件,请务必关注他们的逻辑。忽视他们的评论可能会主题计划,计划赞助商(向雇员提供401(k)计划)和/或您作为计划受托人/管理员,罚款,处罚甚至刑事诉讼。一些缺陷,如果没有解决,可以导致计划被视为“没有资格”,这可能会对所有参与者施加税收处罚。

与您的审计师合作以了解他们完成的工作,为什么他们认为项目是一个问题,最好是纠正任何错误的最佳和最有效的方法。您是否愿意拥有审计师的问题,因此您可以采取主动纠正措施与监管机构标识的问题?这可能造成额外的行政时间,犯下罚款和罚款,或者尚未发生罚款,员工确定的错误,可能导致计划,计划赞助商或计划受托人/管理员的法律诉讼。

在您的计划审计时,您雇用了值得信赖的审计员至关重要。在峰会CPA,我们专注于退休计划审核。我们有能力完全抵消援助,几乎没有或没有分散日常办公室常规。 我们还提供统一费用定价,因此在工作完成时,您的账单上没有惊喜。有关帮助,请联系我们的办公室(866)497-9761安排预约。

 

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