你收到了DOL的审计信 - 现在是什么?

由...出版 金摩尔 2016年11月3日上午6:00:00

相信它与否,那些接受关于计划审计的DOL或IR的信件的人被任意选择。虽然有多种可能触发计划审计的原因。计划管理员应始终准备好,以防他们收到这张封信。以下是IRS或DOL中常常请求的内容列表。

* 最近IRS确定字母的副本auditing_guides-133682-edited.png

* 所有副本5500和5500-c

* 计划描述的摘要。

* 所有401K计划文件包括所有计划修正案。

* 所有贷款申请,摊销/还款时间表。

* 计划投资政策声明。

* 计划投资分析。

* 目前的贡献摘要报告(按计划的信托收到这些款项的证据)。

* ADP(实际延期百分比)和ACP(实际贡献百分比)结果,以确定所有参与者是否与计划公平地受益。

* 计划的经常账户报表 参与者 和受益人。

* 所有计划通信文件包括计划会议纪要。

* 确保计划的赞助商的签名位于文件上的所有计划文件上。

如果您无法签署签署的修正案,DOL将假设修订从未生效。这是必要的,因为没有签名,您的计划将可能会受到统一的惩罚和罚款

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