我为我的401(k)计划订立了审计员 - 现在是什么?

由...出版 金摩尔 4月1日,2021年6:00:00

必要的审计文件

如果您刚刚发现您需要401(k)计划审核,您需要做的第一件事就是聘请独立审计员进行审计 (请参阅计划参与信中所需的博客文章)。一旦完成,您的审核员将提供所谓的“PBC”列表。首字母PBC代表由客户准备。需要提供所要求的所有项目,以便完成审计。那么,将要求哪些类型的文件?

以下信息通常由此请求 计划审计员:

    • 计划文件 - 您需要提供基本计划信息,如采用协议,摘要计划说明如何为您的401K审计做准备 和IRS意见/确定函。

    • 计划普查一年。

    • 歧视测试年度。

    • 表格5500草案。

    • 计划财务信息(信托报告,计划活动时间表)。

    • 资产认证函(如适用)。

    • SOC报告 - SSAE 18报告

一旦提供上述项目,您的审核员将选择用于测试或步行程序的项目。他们不会测试所有参与者,但会审查所选项目以确保所有交易都准确及时完成。他们还需要来自提供商的信息,例如:

    • 摊销时间表。

    • 检查副本。

    • 注册表格或翻转支持。

由于审核员通过测试工作,因此他们将遇到需要随访或解决的项目。

与审核员合作的关键是恒定的沟通。确保如果无法找到某些东西,请确保您知道或者是否是一个不寻常的交易。如果您不了解请求,请跟进以确保您提供真正需要的内容。持续的对话将有助于使流程尽可能顺利。

新的呼叫动作

在峰会CPA,我们专注于退休计划审核。如果您想更详细地讨论我们的审计流程或需要审计,请联系我们的办公室(866)497-9761以安排预约。我们可以帮助您尽可能熟练地导航401(k)审计的世界。我们还提供非现场援助和平板费用,因此工作完成时没有惊喜。

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