完成401(k)审计的必要信息

由...出版 金摩尔 在3月10日,2020年6:00:00 AM

选择401(k)计划的审核员后,在审计开始之前有一些初始项目。一旦这些物品准备就绪,您的审核员将为您提供由客户端列表(PBC列表)编写的。在您的审计完成之前,您需要在列表中提供所有请求的项目。以下是您的审计师可能会要求的信息列表。

  1. 资产认证函(如适用)。

  2. 歧视测试年度。401k如何太 -  horse_holding_book_custom_16440

  3. 表格5500草案。

  4. 计划普查一年。

  5. 计划文件 - 您需要提供基本计划信息,如采用协议,摘要计划描述,以及 美国国税局  意见或确定函。

  6. 计划财务信息(信托报告,计划活动时间表)。

  7. SOC报告 - SSAE 18报告。

在提供上述项目后,您的 审计员 将选择测试或步行程序的项目。并非所有参与者都将进行测试,但您的审核员将审查所选项目以确保准确及时完成所有交易。 

您的审核员还需要来自您提供者的信息,例如:

  • 摊销时间表。
  • 检查副本。
  • 注册表格或翻转支持。

由于您的审核员通过测试工作,他们将遇到需要随访或解决的项目。

与审核员合作的关键是恒定的沟通。确保如果无法找到某些东西,请确保您知道,或者如果它是一个不寻常的交易。如果您不了解请求,请跟进以确保您提供所需的内容。持续的对话将有助于使流程尽可能顺利。

何时是为您的计划进行审计时,您将聘请值得信赖的审计员是至关重要的。在峰会CPA,我们专注于退休计划审核。我们有能力完全抵消援助,几乎没有或没有分散日常办公室常规。 我们还提供统一费用定价,因此在工作完成时,您的账单上没有惊喜。有关帮助,请联系我们的办公室(866)497-9761安排预约。

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