审计不足,为401K计划赞助商有风险

由...出版 金摩尔 2015年6月15日上午6:00:00

作为401K计划管理员,您有责任确保计划的财务报表不仅准确但使用Erisa普遍接受的审计标准(GaAs)进行了适当审计。由于计划管理员是聘请经验丰富的计划审计员,您的信托责任是您的信托责任。Risk_Assessment_5472 _-_复制

您应该了解没有遵守基本责任标准的受托人的潜在个人责任。作为计划管理员,未能利用基本行为标准,可能会让您个人责任恢复任何失败的计划可能会产生。

计划管理员假设与埃里达计划审计有关的大量风险。根据DOL研究,在某些计划审核中确定了显着的缺陷。 DOL用于缺乏401K计划审核的各种执法策略。审计失败可能会导致可达到的罚款。 DOL Employee福利的安全管理(EBSA)近年来提高了其实施员工401K计划审计要求。如果DOL拒绝计划文件,DOL可以评估计划管理者的处罚,无限制,每天高达1,100美元,缺乏申请。

什么会导致从DOL归档抑制?不完整,迟到或不足的申请可能导致拒绝导致对此的惩罚 计划管理员。这就是为什么聘请专门从事您行业的经验丰富和可靠的计划审计员很重要。计划受托人应选择支付合理赔偿费用的审计师,以便提供所需的服务。

雇用一家专门从事401K审计的CPA公司将有所不同,您的审计程度如何进入。利用现代技术,可以完全“偏离现场”,并对您的日常办公室常规有很少或没有分心。在峰会CPA,我们还提供401K审核的平板费用,因此您收到账单时没有任何意外。要了解如何协助您的业务,请联系我们的办公室(855)977-7623安排预约。

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