401K计划中的内部控制

由...出版 金摩尔 2019年10月9日上午6:00:00

如果您是退休计划管理员,那么您知道良好的基本内部控制是信托和合规性要求的基础。真实的是,计划运营和内部控制可能非常复杂,导致他们经常被忽略,潜在的合规资料来源。计划管理员必须遵守适用于计划和计划文件本身的监管要求。 这有助于按计划的合格税收。 发生的常见错误是由于:

  • 不遵守计划文件的条款。
  • 未能修改计划文件条款。check_and_balance _-_复制
  •  未能遵循监管要求
  • 由于计划未能遵守其中包括:
  • 取消计划。
  • 雇主丧失和雇员税收扣除。

良好内部控制的一些基本原则是:

  • 职责分离
  • 报告与和解
  • 监督监督
  • 审查和授权
  • 政策与程序。
  • 分配合格人员履行计划职能和职责的实践。

内部控制是必不可少的,因为当正确设计和实施时,将减少欺诈和错误的机会。它为计划报告和计划资产的安全性提供了“支票和平衡”。这也将在检测中助攻,并将防止昂贵的问题以及可能出现的任何潜在计划参与者问题。

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