您的401(k)计划是否有资格获得有限范围401(k)审计?

由...出版 金摩尔 2019年3月25日上午6:00:00

作为401(k)计划赞助商,当您意识到您的计划需要审计时,您应该探索您的审计是否可以作为有限的范围审核进行。 1974年(ERISA)的员工退休收入安全法案允许计划审计作为满足下列条件时的有限范围。Talia_Limited的范围

提供对计划资产认证的实体必须是合格的机构。如:

  • 银行
  • 保险公司
  • 信托公司

这些公司通常被限制,因为它们受到监管,并且受到国家或联邦机构的定期审查。

供参考: 证券经纪公司不符合其未经监管和定期检查的要求,无法提供有效的认证。

c无线准确“必须包含在认证中,并参考实体提供认证的信息。认证还必须由证明机构的授权个人签署。

如果可以提供资产认证, 审计员 不需要测试计划持有的结束投资余额的准确性和完整性等信息。

从计划赞助商的角度来看,如果审计可以作为有限范围审计进行,审计费用应低于全部范围审计。 如果这是您的计划审核的选择,值得研究。

正如计划赞助商的那样,何时审核您的计划时,您将聘请经验丰富的审计员至关重要,以确保您的计划符合要求。在峰会CPA,我们专注于退休计划审核。我们有能力完全抵消援助,几乎没有或没有分散日常办公室常规。 我们还提供统一费用定价,因此在工作完成时,您的账单上没有惊喜。有关帮助,请联系我们的办公室(866)497-9761安排预约。 

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