为受托人违规行为处罚

由...出版 金摩尔 2018年7月2日上午6:00:00

如果您是公司的401(k)计划的计划管理员或计划受托人,您对计划有特定的信托责任。 忽视这些职责可能导致不仅仅是一种滋扰。 有可能强加的具体惩罚和惩罚。

如果员工或参与者向劳动部(DOL)的计划申诉,他们将调查。  If the employee has 囚犯_figure_behind_cell_window_bars_13549试图通过计划赞助商解决问题,无需成功,DOL可以考虑对计划赞助商和/或命名为受托的制裁。 

以下是可以施加两种类型的惩罚:

* 民事处罚和罚款和/或

* 刑事处罚包括罚款和监禁。 

惩罚的类型和严重程度取决于所发现的违规的性质。 EBSA(员工福利安全管理)通常会进行确定,这是DOL内的部门。

计划参与者也被允许起诉他们的雇主或命名的计划受托人,以便到期或违反扣留福利 忠告 要求。 

根据萨班斯 - 奥克斯利法案,埃里萨(雇员退休收入保障法案)违反个人的最大刑事处罚,增加到高达10万美元,罚款高达10年的罚款,罚款高达10年。 

正如您所看到的,确保您在埃里塔作为计划受托人和计划赞助时履行义务非常重要。确保您的计划符合规定。

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