401k_audit_process.

 

在我们的6周流程内

以下是我们团队的6周工作流程的可视化。

规划

 WEEK 1

  • 会议:
    规划
  • 所需的文件:
    订婚信

    问卷调查问卷

    利息上市的缔约方

    普查

    计划文件

    IRS意见/确定信

    审计包/信托报告

    资产认证文件

规划

 WEEK 2

  • 会议:
    控制& Fraud Risks
  • 所需的文件:
    内部控制评论

    欺诈风险评论

    合规审查

    保真债券

    歧视测试

    SSAE16报告

    演练

测试

 WEEK 3

  • 会议:
    没有任何
  • 所需的文件:
    参与者陈述

    支持测试样品的文件 - 资格;延期;分布;贷款;费用;贡献; Co.匹配/利润份额

跟进

 WEEK 4

  • 会议:
    讨论问题项目(如果需要)
  • 所需的文件:
    对测试项目的额外支持

    确认

    确定问题的解决

    纠正措施

    表格5500草案

包起来

 WEEK 5

  • 会议:
    审查问题/控制缺陷/审计差异
  • 所需的文件:
    后续事件文件

    审查更正

    代表信

    报告草案

总结报告

 WEEK 6

  • 会议:
    没有任何
  • 所需的文件:
    审计报告

    财务报表w / footnotes和supp。附表

    int。控制备忘录

    治理备忘录



401(k)审计需要哪些文件?

需要大量文件来进行401(k)审计。我们将从雇主和职务人员和/或托管人提供一些信息。我们使用一个名为“SmartSheet”的工具来安全地接收文件。向右列出通常要求的一些项目。

注意:我们提供了一份电子邮件设施,以安全地向我们提交信息。

  • 银行陈述显示对信托的计划推迟和公司捐款
  • 信息问卷
  • 该年度人口普查
  • 计划文件,采用协议和所有修正案
  • 美国国税局确定信或意见信
  • 类型LL SOC L报告,以前SAS 70报告
  • 摘要计划描述
  • 所有缔约方名单。
  • 歧视测试结果和详细的时间表
  • 表格5500,所有支持时间表
  • 计划年度所选分布的分布表格
  • 选定的参与者贷款贷款文件
  • 支付期基本计划的存款时间表
  • 表格W-2或其他年度工资核算和报告
  • 分布式1099
  • 计划托管人的认证报告
  • 参与者陈述和计划信托报告,包括详细的时间表 

 



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