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401k_Audit_Process

 

在我们的6周流程中

以下是我们团队6周工作流程的可视化。

规划

 WEEK 1

  • 会议:
    规划
  • 所需文件:
    订婚信

    问卷调查

    利益相关方

    人口普查

    计划文件

    国税局意见书/决定书

    审核包/信任3g彩票网

    资产证明文件

规划

 WEEK 2

  • 会议:
    控制& Fraud Risks
  • 所需文件:
    内部控制审查

    欺诈风险审查

    合规审查

    保真债券

    鉴别测试

    SSAE163g彩票网

    演练

测试中

 WEEK 3

  • 会议:
    没有
  • 所需文件:
    参加者发言

    测试样品的证明文件-资格;延期分布;贷款;费用;贡献;公司匹配/利润分享

跟进

 WEEK 4

  • 会议:
    讨论问题项(如果需要)
  • 所需文件:
    对测试项目的附加支持

    确认书

    解决已确定的问题

    纠正措施

    5500表格草案

包起来

 WEEK 5

  • 会议:
    审查问题/控制缺陷/审计差异
  • 所需文件:
    后续事件文档

    审查更正

    代表函

    3g彩票网草案

总结3g彩票网

 WEEK 6

  • 会议:
    没有
  • 所需文件:
    审计3g彩票网

    附有脚注和附件的财务报表。时间表

    Int. 控制Memo

    治理备忘录



401(k)审核需要什么文件?

进行401(k)审核需要大量文件。我们将要求雇主提供一些信息,以及记录保存者和/或保管人提供一些信息。我们使用一种名为“ Smartsheet”的工具来安全地请求和接收文档。右边列出了一些通常需要的项目。

注意:我们提供了一种电子邮件功能,可以安全地向我们提交信息。

  • 银行对账单,显示计划延期和对信托的公司供款
  • 信息问卷
  • 本年度人口普查
  • 计划文件,采用协议和所有修订
  • 国税局决定书或意见书
  • ll型SOC l3g彩票网,以前是SAS 703g彩票网
  • 简要计划说明
  • 有关各方的清单。
  • 鉴别测试结果和详细时间表
  • 表格5500及所有支持时间表
  • 计划年度内特定分配的分配表格
  • 选定的参与者贷款的贷款文件
  • 基本支付期的计划存款时间表
  • W-2表格或其他年度薪资册和3g彩票网
  • 表格1099用于分发
  • 计划保管人的认证3g彩票网
  • 参与者声明和计划信托3g彩票网,包括详细的时间表 

 



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