是时候更新401(k)计划赞助商联系信息

由...出版 金摩尔 2011年1月15日,2020年6:00:00

作为401(k)计划赞助商,您有信托责任,以确保准确,及时完全完成计划交易。您还必须确保采取所有必需的合规行动,以便您的计划符合所有必要的监管要求,如年度歧视测试和备案5500。 front_facing_office_card_holder_text_11122

最多 第三方管理员 使用电子邮件向您的计划提供所需的事务或活动的通知。如果它们的联系信息包含在文件上不准确并且当前,则可能会错过这些重要的通知。大多数提供商使用自动服务来发送电子邮件,并且没有识别任何返回的电子邮件。如果联系人已更改,则提供者依赖您通知提供者。 

由于我们在大多数计划年初并且重要的合规活动应该正在进行或准备开始,因此核实您的提供商是验证他们拥有正确的联系人姓名,电子邮件地址和电话号码的好时机。此外,检查计划地址是否已正确记录。 

最后,这是审查那些对提供商网站计划信息有行政权利的机会。只有那些作为其工作职责的一部分处理该计划的人才应该拥有这种高级访问。确保随着个人更改工作职责,可以删除或修改访问以防止您的计划中的任何无标记活动。

在您的计划审计时,您雇用了值得信赖的审计员至关重要。在峰会CPA,我们专注于退休计划审核。我们有能力完全抵消援助,几乎没有或没有分散日常办公室常规。 我们还提供统一费用定价,因此在工作完成时,您的账单上没有惊喜。有关帮助,请联系我们的办公室(866)497-9761安排预约。

 

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